当您听取我们的建议时
您如何协助我满足个人的理财需要?
我们致力为您提供专业意见，以求能完全切合您的需要。为达到此目标，我们在推荐您任何产品之前，必须先瞭解您的目标、需要、投资目的、财务储备、财务负担及个人状况。 如您不愿透露您的财务资料，您有权作出保留，但在资料不足的情况下，我们未必能够推荐最符合您个人需求的最佳方案。
我应该认识所推荐产品的哪些风险?
我们将会根据有关监管机构如保监处及香港专业保险经纪协会等机构不时发出的守则及指引，向您解释被推荐的产品所附带的风险。如您对任何风险有不清楚的地方，请要求我们详加解释说明。
你将会储存什麽资料在我的档案内？ 我可否查阅自己的档案资料？
我们将会为您保存一份个人记录，包括您的投资目标、财务状况及需要等详细资料，同时，我们曾经向您提供的任何建议及重要的讨论内容也会一同储存在内。如欲查阅您的档案，请与我们联络，我们相当乐意为您服务。
我的个人资料是否保密？
我们非常重视您对我们的信任，同时期望能为您管理及创造财富，建立长远的关係。而保护您的个人资料是维持客户关係的关键，因此，我们必定根据个人资料(私隐)条例，将您的个人资料保密。