當您聽取我們的建議時
您如何協助我滿足個人的理財需要?
我們致力為您提供專業意見，以求能完全切合您的需要。為達到此目標，我們在推薦您任何產品之前，必須先瞭解您的目標、需要、投資目的、財務儲備、財務負擔及個人狀況。 如您不願透露您的財務資料，您有權作出保留，但在資料不足的情況下，我們未必能夠推薦最符合您個人需求的最佳方案。
我應該認識所推薦產品的哪些風險?
我們將會根據有關監管機構如保監處及香港專業保險經紀協會等機構不時發出的守則及指引，向您解釋被推薦的產品所附帶的風險。如您對任何風險有不清楚的地方，請要求我們詳加解釋說明。
你將會儲存什麼資料在我的檔案內？ 我可否查閱自己的檔案資料？
我們將會為您保存一份個人記錄，包括您的投資目標、財務狀況及需要等詳細資料，同時，我們曾經向您提供的任何建議及重要的討論內容也會一同儲存在內。如欲查閱您的檔案，請與我們聯絡，我們相當樂意為您服務。
我的個人資料是否保密？
我們非常重視您對我們的信任，同時期望能為您管理及創造財富，建立長遠的關係。而保護您的個人資料是維持客戶關係的關鍵，因此，我們必定根據個人資料(私隱)條例，將您的個人資料保密。